Komise pro cenné papíry (SEC) obvinila společnosti Payward Inc. a Payward Ventures Inc., společně známé jako Kraken, z provozování jejich platformy pro obchodování s kryptoměnami jako neregistrovaná burza cenných papírů, makléř, dealer a clearingová agentura.
SEC tvrdí, že společnost Kraken vydělala stovky milionů dolarů nezákonným zprostředkováním nákupu a prodeje cenných papírů kryptoaktiv minimálně od září 2018.
Kraken je obviněn z prolínání tradičních služeb směnárny, brokera, dealera a clearingové agentury, aniž by si u Komise zaregistroval některou z těchto funkcí, jak to vyžaduje zákon.
Toto údajné selhání registrace těchto funkcí připravilo investory o významnou ochranu, včetně inspekce ze strany SEC, požadavků na vedení záznamů a záruk proti střetu zájmů, mimo jiné.
Prostřednictvím služeb své platformy Kraken údajně poskytuje tržiště, které sdružuje objednávky cenných papírů více kupujících a prodávajících pomocí zavedených, nediskrečních metod, podle nichž takové objednávky interagují, a funguje tedy jako burza.
Společnost je také obviněna z toho, že se zabývá prováděním transakcí s cennými papíry pro účty zákazníků Kraken, a působí tak jako makléř.
Kraken je dále obviněn z toho, že se bez příslušné výjimky zabývá nákupem a prodejem cenných papírů na vlastní účet, a působí tedy jako dealer.
A konečně, společnost je obviněna z toho, že sloužila jako zprostředkovatel při vypořádání transakcí s cennými papíry kryptoaktiv ze strany zákazníků společnosti Kraken, a působí jako depozitář cenných papírů, a tedy funguje jako clearingová agentura.
Stížnost SEC také tvrdí, že obchodní praktiky společnosti Kraken, nedostatečné vnitřní kontroly a špatné postupy vedení záznamů představují pro její zákazníky řadu rizik.
Jak je uvedeno ve stížnosti, Kraken mísí peníze svých zákazníků se svými, včetně placení provozních nákladů přímo z účtů, které drží hotovost zákazníků.
Kraken také údajně mísí kryptoaktiva svých zákazníků s vlastními, čímž vytváří to, co jeho vlastní auditor identifikoval jako „významné riziko ztráty“ pro své zákazníky.
"Tvrdíme, že Kraken učinil obchodní rozhodnutí sklízet stovky milionů dolarů od investorů, místo aby dodržoval zákony o cenných papírech."
Toto rozhodnutí vedlo k obchodnímu modelu plnému střetů zájmů, které ohrozily fondy investorů,“ řekl Gurbir S. Grewal, ředitel divize SEC pro prosazování.
"Krakenův výběr nezákonných zisků před ochranou investorů je v tomto prostoru svědkem příliš často a dnes oba poháníme Krakena k odpovědnosti za jeho pochybení a posíláme zprávu ostatním, aby dodrželi."
Stížnost SEC, podaná u federálního okresního soudu v San Franciscu, tvrdí, že Kraken porušil registrační ustanovení zákona o burze cenných papírů z roku 1934, a požaduje soudní zákaz, soudní příkazy založené na chování, odčerpání neoprávněně získaných zisků plus úroky a sankce.
V únoru tohoto roku Kraken souhlasil s tím, že přestane nabízet nebo prodávat cenné papíry prostřednictvím služeb nebo programů sázek na krypto aktiva a zaplatí občanskoprávní pokutu ve výši 30 milionů dolarů.
Vyšetřování SEC vedly Elizabeth Goodyová a Jennie B. Krasner z oddělení kryptoaktivity a kybernetické jednotky Division of Enforcement a Peter Moores z bostonské regionální kanceláře za pomoci Sachina Vermy a Pasha Salimiho.
Dohlíželi na to Paul Kim, Jorge Tenreiro a David Hirsch z Crypto Assets and Cyber Unit. Soudní spory SEC povedou Alec Johnson, Daniel Blau a pan Moores pod dohledem Douglase Millera, Olivie Choe a pana Tenreira.
Tento případ zdůrazňuje důležitost dodržování zákonů a předpisů o cenných papírech. Investoři musí být chráněni před podvodnými aktivitami, které mohou vést ke značným ztrátám.
Je nezbytné, aby se společnosti zaregistrovaly u příslušných orgánů a zavedly odpovídající vnitřní kontroly k ochraně finančních prostředků investorů. SEC bude tento prostor i nadále pečlivě sledovat a podnikne kroky proti těm, kteří porušují zákony o cenných papírech.
#SEC #Kraken #Compliance