Kontrolní divize Americké komise pro cenné papíry (SEC) oznámila své priority každoročního hodnocení pro rok 2023, které zahrnují „rozvíjející se technologie a kryptoaktiva“. Oddělení každý rok zveřejňuje své nejdůležitější zprávy, aby poskytlo vhled do svého přístupu založeného na riziku, včetně oblastí, které považuje za potenciální rizika pro investory.
Ministerstvo uvedlo, že bude provádět inspekce brokerů-dealerů a registrovaných investičních poradců (RIA), kteří využívají nové finanční technologie nebo přijímají nové postupy, přičemž se zaměří na to, zda firmy zabývající se digitálními aktivy „dosahují a dodržují požadavky při vydávání doporučení, doporučení nebo poskytování investičního poradenství.“ jejich příslušné standardy péče“ a zda neustále kontrolují jejich dodržování, zveřejňování a postupy řízení rizik.
Divize se také zaměří na zajištění toho, aby investiční poradci dodržovali nová marketingová pravidla implementovaná SEC v loňském roce, která omezují používání ohlasů a rad při propagaci investic. Mezi další body programu, které se mohou vztahovat na firmy, které se zabývají digitálními aktivy, patří přezkum toho, jak dobře investiční poradci plní své svěřenecké povinnosti, přezkum praktik kybernetické bezpečnosti makléřů-dealerů, investičních poradců a dalších registrujících se správně vyhodnocovat rizika, jak spravují aktiva a jak poradci zvládají střety zájmů. (Daily Planet)