Americká komise pro cenné papíry a burzy (SEC) se vypořádala se společností Ideanomics Inc. ohledně obvinění z podvodného finančního výkaznictví, včetně zavádějících informací o příjmech společnosti z kryptoměn.
Podle zprávy na webových stránkách SEC vyšetřování SEC odhalilo, že v letech 2017 až 2019 se Ideanomics, Inc. a několik jejích vyšších důstojníků dopustili významných podstatných nepravdivých informací o finanční výkonnosti společnosti. Poplatky konkrétně zahrnovaly klamání investorů ohledně příjmů společnosti z kryptoaktiv.
Zavádějící finanční výkonnost
SEC tvrdila, že Ideanomics vykázala za rok 2019 příjmy přes 40 milionů dolarů na základě podvodného účetnictví souvisejícího s transakcí s krypto aktivy. Toto falešné vykazování vedlo k nadhodnoceným finančním výkazům, klamání akcionářů a veřejnosti o finančním zdraví společnosti.
Vyrovnání s Ideanomics přichází v době, kdy Nejvyšší soud USA zvažuje odvolání v samostatné žalobě o podvod s cennými papíry proti Nvidia Corporation. Nvidia je obviněna z poskytování nepravdivých informací ohledně svých příjmů z těžby kryptoměn v letech 2017 a 2018, podobně jako obvinění, kterým čelí Ideanomics.
Případ Nvidia, obnovený 9. americkým obvodním odvolacím soudem, podtrhuje rostoucí kontrolu společností hlásících svou účast v kryptoprůmyslu.
Zúčastněné klíčové postavy
Vyšetřování Ideanomics zapletlo několik zásadních osobností společnosti Ideanomics, včetně bývalého předsedy a generálního ředitele Zheng (Bruno) Wu, současného generálního ředitele Alfreda Poora a bývalého finančního ředitele Federica Tovara. SEC zjistila, že tito jednotlivci byli zapojeni do více podvodných aktivit.
Související: Soudce shledal Ripple Labs odpovědnou za pokutu 125 milionů $ v případě SEC
Mezi ně patřilo vydávání nepravdivých pokynů k výnosům v roce 2017, poskytnutí podvodného prohlášení o záměru auditorovi společnosti a zatajování Wuova osobního zájmu ve společnostech obchodujících s Ideanomics.
Vyrovnání a sankce
Podle zprávy se všechny zúčastněné strany dohodly na urovnání obvinění, aniž by přiznaly nebo popřely zjištění SEC. Wu souhlasil s tím, že zaplatí více než 3,3 milionu dolarů za degorgement, úroky z předběžného úsudku a pokutu 200 000 dolarů. Kromě toho Wu souhlasil s 10letým zákazem zastávat jakoukoli ředitelskou nebo manažerskou pozici ve veřejné společnosti.
Tovar a Poor každý souhlasili s zastavením a upuštěním od rozkazů a zaplatí 75 000 dolarů jako pokuty. Tovarovi bude rovněž zakázáno vystupovat a vykonávat činnost účetního před SEC po dobu nejméně dvou let.
Ideanomics ze své strany souhlasila se zaplacením pokuty 1,4 milionu dolarů a pověří nezávislého konzultanta pro dodržování předpisů, aby přezkoumal a zlepšil své vnitřní účetní kontroly.
V roce 2022 Nvidia souhlasila s tím, že americkým úřadům zaplatí 5,5 milionu dolarů za vyrovnání poplatků, které dostatečně neodhalily dopad těžby kryptoměn na její herní byznys.
Federální soudce v březnu 2021 zamítl žalobu proti Nvidii a odmítl tvrzení, že společnost v letech 2017 a 2018 záměrně zatajila podstatnou část svých příjmů z prodeje těžby kryptoměn.
Magazín: SEC upustila od vyšetřování Etheru, ale stále požaduje miliardové pokuty od Ripple: Hodler’s Digest, 16.–22. června