Podle zdroje obeznámeného s vyšetřováním SEC letos americká Komise pro cenné papíry předvolala nejméně tři společnosti zabývající se rizikovým kapitálem v oblasti kryptofondu.
Jedno předvolání bylo nazváno „ve věci zprostředkovatelů nabídky určitých kryptoaktiv“ na první stránce zobrazené DL News.
„Zaměstnanci Komise pro cenné papíry a burzy Spojených států provádějí vyšetřování týkající se výše uvedené záležitosti, aby zjistili, zda mohlo dojít k porušení federálních zákonů o cenných papírech,“ stálo na stránce.
DL News si předvolání prohlédlo pod podmínkou, že neodhalí, na koho se SEC zaměřila.
Vyšetřování kryptoměnových cenových papírů ze strany SEC signalizuje, že agentura se nyní dívá na začátek kryptokapitálového trychtýře – investory, od kterých drtivá většina krypto startupů získává počáteční hotovost.
Nejméně dva další krypto VC obdržely v podstatě identické žádosti o dokumenty, uvedla osoba, která odmítla být jmenována s odkazem na omezení týkající se veřejného komentování této záležitosti.
Předvolání zaslaná krypto VC žádala o jakoukoli smlouvu na jakoukoli tokenovou dohodu, kterou kdy investoři provedli, dodal zdroj.
"Je to přehnaná rybářská expedice a neuvěřitelně drahá," řekl právník z krypto VC, kterého se předvolání netýkalo.
Právník, který předtím slyšel o vyšetřování předtím, než mluvil s DL News, požádal, aby nebyl jmenován, když veřejně mluví o SEC.
Elisha Kobre, právník společnosti Bradley Arant Boult Cummings, který se specializuje na podvody s cennými papíry a komoditami, uvedl, že kontrola VC ze strany SEC je věrohodná.
"Je to přirozená další oblast vymáhání, kterou by SEC zvažovala," řekl DL News.
Rozšiřující se zásah proti kryptoměnám
Vývoj navazuje na dřívější náznaky, že se zásah SEC proti kryptoměnám rozšiřuje.
V červenci Ari Paul, hlavní investiční ředitel institucionálního investora BlockTower Capital, v podcastu uvedl, že agentura vyšetřuje krypto VC.
Paul však neupřesnil, kdo je cílem, ani povahu vyšetřování.
A na žádost o vyjádření DL News nereagoval.
"SEC nekomentuje existenci nebo neexistenci možného vyšetřování," řekl mluvčí SEC pro DL News.
Po pádu kryptoburzy FTX v listopadu 2022 SEC zasáhla proti průmyslu digitálních aktiv.
Zaměřila se na influencery a projekty včetně miliardáře Justina Suna, zakladatele blockchainu Tron, a Do Kwona, zakladatele Terraform Labs, čekajícího na vydání do své rodné Jižní Koreje.
V červnu 2023 zažalovala Binance a Coinbase a nedávno řekla Uniswap, decentralizované burze, že je cílem probíhajícího soudního sporu.
Statutární upisovatelé
Paul, výkonný ředitel BlockTower Capital, spekuloval, že vyšetřování SEC bylo vyvoláno, protože agentura měla podezření, že VC mohou jednat jako obchodníci s tokeny.
Když někteří investoři propagují token, lze to považovat za obchodníka s cennými papíry, řekl Paul.
Povaha sondy
Zdroj obeznámený s vyšetřováním uvedl, že finanční regulátor by se mohl zajímat o to, zda jsou krypto VC „statutárními upisovateli“.
Statutární upisovatelé jsou makléři, kteří nakupují cenné papíry s úmyslem je distribuovat veřejnosti.
Mnoho krypto startupů předkládá SEC záznamy o sbírkách tokenů.
Startupy však obvykle žádají o výjimku z registrace svých cenných papírů u agentury, protože právo na budoucí tokeny nabízejí pouze akreditovaným investorům.
SEC se proto zajímá o to, zda tito akreditovaní investoři jsou zástupci pro emitenty tokenů, aby mohli uvolnit neregistrované cenné papíry na širší maloobchodní trh, uvedl zdroj.
"Otráví to počáteční emisi," dodal člověk v souvislosti s tím, co se stane, když investoři údajně prodají tokeny na veřejný trh.
Ben Weiss je dubajským korespondentem DL News. Máte tip? Pošlete mu e-mail na adresu bweiss@dlnews.com.