Citigroup nařídila dnes, 10. července 2024, zaplatit 60 milionů dolarů

Dnes #FederalReserve nařídil Citigroup zaplatit občanskoprávní peněžitou pokutu ve výši 60 625 620 $ za různé nedostatky. Citigroup souhlasila se zaplacením pokuty, aniž by přiznala nebo odmítla obvinění.

Podrobnosti o porušení jsou následující:

1. Dne 7. října 2020 Citigroup souhlasila s Příkazem k zastavení a ukončení vydaným Radou guvernérů (dále jen „Příkaz 2020“) na základě významných přetrvávajících nedostatků v implementaci a provádění ze strany Citigroup s ohledem na různé oblasti řízení rizik a vnitřní kontroly, včetně řízení kvality dat a regulačního výkaznictví, řízení rizik shody, plánování kapitálu a řízení rizika likvidity;

2. Dne 7. října 2020 Citibank souhlasila s vydáním Souhlasného příkazu Úřadem devizového kontrolora (dále jen „OCC“) k nápravě nedostatků v řízení rizik, vnitřních kontrolách a správě dat ak posouzení občanskoprávní pokuty ve výši 400 milionů dolarů (dále jen „příkazy OCC“).

3. Šetření provedené Federální rezervní bankou v New Yorku („Reserve Bank“) v roce 2023 zjistilo, že Citigroup má trvalé nedostatky v řízení kvality dat a neúčinné kompenzační kontroly ke zmírnění souvisejících rizik.

4. Zkoumání provedené rezervní bankou v roce 2023 týkající se úsilí Citigroup o nápravu v souvislosti s příkazem 2020 („zkouška provedení příkazu 2020“) zjistilo, že pokrok Citigroup při provádění svého plánu zlepšit svůj program řízení kvality dat podle odstavce 4 nařízení z roku 2020 Řád nebo směřování k provádění příslušných kompenzačních kontrol nebylo adekvátní.