美國證交會 (SEC)  指控一家中國資產管理公司，謊稱公司將上市，誘騙數百名投資人，詐騙金額高達 600 萬美元。

投資詐騙：謊稱使用 AI 獲得高報酬

根據 SEC 的起訴書，目前一家中國資產管理公司涉嫌詐欺數百名投資人，詐騙金額高達 600萬美元。此資產管理公司與該公司 CEO 向投資人及客戶謊稱，公司使用自家特有的 AI 技術來幫助客戶每週賺取豐厚利潤。同時承諾對客戶的資金提供 100% 的保障。

此外 SEC 還指控，被告還向客戶謊稱自家公司已向納斯達克證交所申請上市，以及獲得了多家知名金融機構和律師事務所的支持，同時宣稱目前與 SEC 相關人員正積極溝通當中。然而，SEC 指控這些消息全都誇大不實，旨在吸引更多投資人上鉤。

利用政府名義詐騙，SEC 強烈譴責

SEC 補充，該公司還誇大向 SEC 申請的公司文件，以此吸引客戶將資金交付給該公司。起訴書內容指出，這些詐騙行為涉及一個影響全球、高達數百萬美元的詐騙計劃。該公司在騙取資金後，便切斷與客戶的任何聯繫方式，並關閉公司網站，導致客戶無法詢問、管理資金狀況。

SEC丹佛地區辦公室主任 Jason J. Burt 表示：「被告濫用 SEC 的申報流程來欺騙美國和全球的投資人，這種行為令人髮指。我們將繼續追究這類詐騙行為的責任，包含那些濫用和謊報 SEC 名義及流程來為詐欺做合法背書的人，決不寬貸！」SEC 表示被告違反了聯邦證券法的反詐欺條款，並尋求永久禁令、追繳非法所得及民事罰款。

事實上，這在加密貨幣產業也很常見，許多 SEC 的自主申報表格，屬於「申告」作用，SEC 並不會主動審核監督，但有權力管轄 ; 因此許多海外公司 (甚至不在美國營業)，都會透過類似流程向 SEC 申告，再向客戶吹噓其為 SEC 合規公司。

Pre-IPO 的投資詐騙風險與警訊

SEC 提醒，投資人應警惕那些聲稱提供「Pre-IPO」的股票申購詐騙。這些詐騙可能透過社群媒體、網站、電話、電子郵件或面對面等多種方式進行推廣。

許多股票推銷者以「承諾會有高報酬」來吸引潛在投資人，但實際上，如果參與其中會有重大風險，可能導致血本無歸。這些公司運作狀況不佳，股票價格可能無法上漲，甚至永遠無法上市，導致投資人無法轉售股票。

此外，大多數 Pre-IPO 的投資公司未經由 SEC 認證註冊，這些未認證註冊的公司股票，如果發行將被視為違反聯邦證券法。詐騙犯也可能利用 SEC 認證的投資機會來進行包裝，並使用虛假或誤導性的陳述以利誘投資人。SEC警告，投資者需仔細研究任何投資標的，特別是那些聲稱無風險或能帶來高報酬標的，以及經常推銷那些以「加密貨幣、區塊鏈或人工智慧 (AI) 」為主要業務的公司股票，以吸引投資人。

如何避免成為 Pre-IPO 投資詐騙的受害者

• 確認公司註冊狀況：在任何投資前，包括購買 Pre-IPO 股票，投資人需確認賣方是否已在政府機關註冊或持有合法執照。可以使用 SEC 提供的免費資源進行查詢。

• 警惕強迫推銷：詐騙犯可能設立「客服中心」或利用社群媒體進行推廣，利用高壓銷售策略吸引投資者。投資者應避免受到壓力而匆忙做出投資行為。

• 保持理性：投資人需保持理性，詐騙犯經常利用熱門話題如加密貨幣或 AI 以吸引受眾，不要因為跟風而盲目投資。

• 保持警惕：投資人需保持警惕，詐騙犯可能使用華而不實的網站或言論來吸引投資人，請先做好功課。

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